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Auditeur en conformité

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    Industrielle Alliance

    Auditeur en conformité

    Industrielle Alliance Montréal, Québec

    Comptabilité, finance et assurance
    Référence : J0718-0201
    Publié il y a 1 jour(s) | Toujours ouvert
    Permanent Aussitôt que possible

    Description du poste

    Joignez-vous à une organisation en pleine croissance et bien implantée au Canada, soit à Québec, à Profil de l'organisation
    Joignez-vous à une organisation en pleine croissance et bien implantée au Canada, soit à Québec, à Montréal et à Toronto, ou au sein de notre réseau pancanadien.

    iA Valeurs mobilières (iAVM) est une société de courtage en actions, en obligations et en fonds communs de placement au service d’une clientèle institutionnelle et individuelle.

    Notre réseau de conseillers en placement soutient et guide les épargnants dans leurs décisions d’investissement. Nous offrons également des services-conseils dans le domaine de la recherche et de la négociation de titres sur les marchés des capitaux et du financement institutionnel.

    iA Valeurs mobilières est membre de iA Groupe financier. Ses employés expérimentés et professionnels sont animés par une volonté de bien servir leurs clients, tout en respectant les meilleures normes de l’industrie.

    Description
    Sous la responsabilité du directeur, Plaintes et audit, l’auditeur en conformité sera chargé d'effectuer les audits des succursales enregistrées partout au Canada. De plus, il peut être appelé à travailler sur d'autres projets de conformité du siège social.

    Plus précisément, vous serez appelés à:
    • Tester la conformité avec les politiques et procédures du concessionnaire (dealer) et les exigences réglementaires conformément au programme d'audit de la succursale du concessionnaire.
    • Réaliser des audits des succursales assignées, y compris effectuer des entretiens téléphoniques avec les directeurs de succursales, les représentants et le personnel de soutien.
    • S’assurer que les politiques, les procédures et les normes de surveillance sont appliquées par les gestionnaires de succursales dans les succursales désignées.
    • S'assurer qu'une formation adéquate est fournie aux représentants et à leur personnel de soutien en ce qui concerne les politiques et les procédures réglementaires.
    • Préparer et diffuser des rapports d'audit des succursales, et documenter les problèmes identifiés. Travailler de concert avec le directeur de la succursale afin de remédier aux lacunes constatées.
    • Maintenir une communication régulière avec chaque succursale et tous les représentants associés suite à l'audit de la succursale pour s'assurer que toutes les questions soulevées dans l'audit sont traitées de manière adéquate afin de clore l'audit en temps opportun.
    • À la demande du Directeur, des Plaintes et de l’audit, procurez-vous des analyses complémentaires dans des cas complexes, identifiez les solutions possibles et faites les recommandations appropriées pour résoudre les problèmes de conformité.
    • Autres tâches connexes.

    Exigences
    • Minimum de 3 à 5 ans d’expérience pertinente en audit de conformité ou de succursale.
    • Connaissance approfondie du secteur des valeurs mobilières, règles réglementaires actuelles (OCRCVM), politiques et procédures et lignes directrices de l'industrie en relation avec les audits de succursales et les meilleures pratiques.
    • Diplôme d’études postsecondaires ou diplôme en affaires, finance, économie ou autre discipline connexe.
    • Cours sur les fonds d'investissement canadiens ou du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et Cours à l’intention des directeurs de succursale et / ou OPD / AAD requis.
    • Excellentes compétences en communication orale et écrite.
    • Compétences exceptionnelles en matière d'organisation et de gestion du temps et autonomie.
    • Déplacements fréquents aux Québec et occasionnellement à travers le Canada
    • Connaissance de Microsoft Word, Excel et Outlook.
    • L'expérience et la connaissance de l'ISM est un atout.
    • Bilinguisme en français et en anglais (essentiel).

    ** Important – Pour que votre candidature soit prise en considération, vous devez faire parvenir votre curriculum vitae et votre lettre de présentation en anglais **
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