2419223
(Référence :WEA0007Y)

Surveillant en conformité

Description du poste


  • SURVEILLANT DE CONFORMITÉ – Financière Banque Nationale

    Ce poste relève du Vice-président et directeur régional, région de Montréal


    Vos principaux défis

    * Effectuer la supervision des activités transactionnelles des conseillers en placement et des succursales de façon quotidienne, mensuelle et trimestrielle et assurer un suivi sur les opérations, dont l’approbation des comptes et le suivi des plaintes, afin que celles-ci soient conformes avec les règles de l’industrie;
    * Agir à titre de spécialiste et de personne ressource, dans son domaine d’expertise, pour les conseillers en placement et aux adjoint(e)s en placement;
    * Visiter, selon un horaire et une méthodologie prédéterminée, les succursales sous sa supervision afin de revoir et faire un suivi sur les activités exécutées en succursales;
    * Réaliser divers projets d'envergure et mandats complexes ayant un impact important sur la rentabilité de la Banque;
    * Influencer les orientations en matière de gestion du risque et vous assurer de l'adhésion des intervenants;
    * Être à l'affût des changements de législation dans le domaine de la conformité, identifier leur impact sur les activités de la Banque et déterminer les orientations à suivre;
    * Formuler des recommandations afin de diminuer les risques de pertes et d'augmenter la rentabilité de la Banque;
    * Participer au développement et à l'implantation de systèmes de même qu'effectuer le suivi et le contrôle de ceux-ci;
    * Formuler des recommandations afin d'assurer l'efficacité des opérations et la qualité des informations en matière de gestion du risque;
    * Réaliser des analyses complexes et procéder à l'évaluation des risques en vue d'orienter les décisions des intervenants;
    * Établir et maintenir des communications efficaces avec les divers intervenants engagés dans les activités du service et optimiser les relations avec ces intervenants;
    * Participer à des comités ou à des projets spéciaux qui requièrent un niveau d'expertise élevé et représenter la Banque auprès de divers organismes, instances ou intervenants;
    * Agir à titre de conseiller expert auprès des intervenants et de la direction dans les décisions requérant une expertise dans le domaine de la gestion du risque.

    Plus spécifiquement, vous aurez à :

    * Promouvoir l'amélioration continue des méthodes de travail afin d'optimiser les mesures, procédures, systèmes de surveillance de manière à améliorer les dispositifs de gestion des risques ;
    * Évaluer et surveiller l'efficacité de la structure de conformité mise en place dans les régions;
    * Conseiller le directeur régional sur les méthodes de surveillance ainsi que sur les tendances et situations qui peuvent présenter le plus de risques;
    * Agir comme personne-ressource et offrir des formations périodiques aux conseillers en placement et aux adjoint(e)s en placement sur les exigences réglementaires, les politiques et procédures internes;
    * Détecter les situations potentiellement à risque, produire des analyses diversifiées et des évaluations complexes, alerter rapidement le directeur régional et veiller à l'application des correctifs nécessaires;
    * Assurer avec le directeur régional la mise en œuvre rapide de correctifs pour remédier à des situations signalées par les organismes de réglementation, la vérification interne et les vérificateurs du service de la conformité.


    * Baccalauréat complété, connexe au secteur d'activité, et six années d'expérience pertinente ou Maîtrise complétée, connexe au secteur d'activité, et quatre années d'expérience pertinente
    * Cours sur le commerce des valeurs mobilières
    * Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite
    * Cours à l’intention des directeurs de succursale
    * Connaissance des marchés financiers ainsi que de la réglementation
    * Fortes aptitudes organisationnelles et à travailler en équipe
    * Esprit d'analyse et de synthèse
    * Aptitude à rédiger et communiquer
    * Autonomie et initiative
    * Propension à offrir un service rapide et efficace au réseau
    * Bilinguisme (parlé/écrit) français et anglais

    La diversité fait partie des valeurs et des engagements de la Banque Nationale.
    Dans ce document, le recours au masculin pour désigner des personnes a comme seul but d'alléger le texte et identifie sans discrimination les individus des deux sexes.

    #LI-OA1

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